공지사항2021.03.16

[공지사항] 제 22기 정기 주주총회 소집공고 및 위임장

* 위임장 양식은 첨부파일을 참조하시기 바랍니다. [첨부파일]

* 위임장 발송 주소 : 서울 금천구 가산디지털1로 219, 벽산디지털밸리 6차 407호 (심현승 기획/홍보 팀장)

제22기 정기 주주총회 소집통지서

주주님의 건승과 댁내의 평안하심을 기원합니다.

상법 제363조 및 정관 제20조의 규정에 의거하여 제22기 정기 주주총회를 다음과 같이 소집하고자 통지하오니 참석하여 주시기 바랍니다.
(의결권있는 발행주식총수의 100분의 1이하의 주식을 소유한 소액주주에 대해서는 상법 제542조의4와 정관 제22조에 의거 본 공고로 소집통지에 갈음하오니 양지하여 주시기 바랍니다. )

– 다 음 –

1. 일 시 : 2021년 03월 31일(수) 오전 09시

2, 장 소 : 서울 금천구 디지털로 173(가산동 60-69) 엘리시아지식센터 3층 파티엘하우스

3. 회의목적사항
가. 보고안건
– 감사 보고

– 영업 보고

– 내부회계관리제도 운영실태 보고

– 외부감사인 선임 보고

나. 부의안건
– 제1호 의안: 제22기(2020.1.1~2020.12.31) 재무제표 승인의 건

– 제2호 의안: 이사 선임의 건
제2-1호 기타비상무이사 홍성준 신규선임의 건
제2-2호 기타비상무이사 김창규 재선임의 건

– 제3호 의안: 이사 보수한도 승인의 건 (15억원, 전년과 동일)

– 제4호 의안: 감사 보수한도 승인의 건 (1억원, 전년과 동일)

– 제5호 의안: 주식매수선택권 부여 승인의 건

4. 경영참고사항 비치
상법 제542조의4에 의거 경영참고사항을 우리 회사의 본점, 금융위원회, 한국거래소 및 한국예탁결제원 증권대행팀에 비치하오니 참고하시기 바랍니다.

5. 실질주주의 의결권 행사에 관한 사항
당사는 이번 주주총회에서는 한국예탁결제원이 주주님들의 의결권을 행사할 수 없습니다. 따라서 주주님께서는 한국예탁결제원에 의결권 행사에 관한 의사표시를 하실 필요가 없으며, 종전과 같이 주주총회에 참석하여 의결권을 직접 행사하시거나 또는 위임장에 의거 의결권을 간접 행사 할 수 있습니다.

6. 주주총회 참석시 준비물
– 직접행사 : 신분증

– 대리행사 : 위임장(주주와 대리인의 인적사항 기재, 인감날인, 인감증명서),
위임인 신분증 사본, 대리인의 신분증

7. 기타
※ 당사 정관 제22조 제2항에 따라 1% 이하 주식을 소유한 주주에 대한 소집통지는 공시로 갈음하고, 1% 초과 주주에 대하여만 서면 통지 발송할 예정이며, 제21기 정기 주주총회 서면 위임장 양식은 당사의 홈페이지(http://www.toolgen.com/)를 참고해주시기 바랍니다.

※ 코로나19의 확산에 따른 안내사항

코로나19의 감염 및 전파를 예방하기 위하여 주주총회장 입구에서 주주님의 체온을 측정할 수 있으며, 발열이 의심되는 경우 출입을 제한할 수 있음을 알려드립니다. 또한 질병 예방을 위해 주주총회에 참석 시 반드시 마스크 착용을 부탁드립니다.
사회적 거리두기 실천을 위해 현장 참석 보다는 서면 위임장을 통해 의결권을 행사하시는 방안을 우선적으로 고려해주시기 바랍니다.

※ 당사는 주주총회 참석주주님을 위한 별도의 기념품은 준비하지 않고 있으며, 총회 개회 시간보다 늦게 참석하실 경우 회의장에 입장하실 수 없음을 양지하여 주시기 바랍니다. 또한 주주총회 개최지 건물의 주차공간이 부족하여 주차지원이 어려우니, 대중교통 이용을 부탁드립니다.

2021년 03월 16일

주식회사 툴 젠
대표이사 김 영 호, 이 병 화 (직인생략)

■ 이사 선임 세부사항 (제 2호의안)

가. 후보자의 성명ㆍ생년월일ㆍ추천인ㆍ최대주주와의 관계ㆍ사외이사후보자 등 여부

후보자성명	생년월일	사외이사 후보자여부	감사위원회 위원인 이사 분리선출 여부	최대주주와의 관계	추천인
홍성준	1965.07.27	기타비상무이사	부	특수관계인	이사회
김창규	1966.09.18	기타비상무이사	부	해당사항 없음	이사회
총 ( 2 ) 명

주1) 상기 홍성준 기타비상무이사 후보자는 당사 최대주주인 (주)제넥신의 2021년 03월 29일 정기주주총회에서 등기임원으로 선임될 예정입니다.

나. 후보자의 주된직업ㆍ세부경력ㆍ해당법인과의 최근3년간 거래내역

후보자	주된직업	세부경력		해당법인과의 최근3년간 거래내역
후보자	주된직업	기간	내용	해당법인과의 최근3년간 거래내역
홍성준	現 (주)제넥신 CFO	1992년 ~ 1994년	안진회계법인 회계사	해당사항 없음
		1994년 ~ 1998년	대우자동차(주) 재무 과장
		1998년 ~ 2003년	(주)필립모리스코리아 재무 부장
		2005년 ~ 2011년	(주)나이키코리아 CFO
		2011년 ~ 2016년	㈜슈나이더일렉트릭코리아 CFO
		2017년 ~ 2019년	㈜한독 CFO
		2019년 ~ 2020년	㈜로킷헬스케어 총괄사장
		2019년 ~ 현재	現 (주)제넥신 CFO
김창규	現 KTB네트워크 부사장	1994년 ~ 2001년	KTB 네트워크 (구. 한국종합기술금융) 심사역	해당사항 없음
		2001년 ~ 2001년	아이원벤처(KTB 관계사) 설립 팀장
		2019년 ~ 현재	現 KTB네트워크 부사장 (국민연금펀드 대표 펀드매니져)

다. 후보자의 체납사실 여부ㆍ부실기업 경영진 여부ㆍ법령상 결격 사유 유무

후보자성명	체납사실 여부	부실기업 경영진 여부	법령상 결격 사유 유무
홍성준	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음
김창규	해당사항 없음	해당사항 없음	해당사항 없음

라. 후보자에 대한 이사회의 추천 사유

기타비상무이사 후보자 홍성준
– 현재 바이오 신약개발 사업을 영위하는 코스닥 상장기업의 CFO로서 경영 전반을 총괄하며 사업화 경험 및 경영 노하우를 바탕으로 경영 관리 및 대외적 업무를 안정적으로 수행함.

또한, 당사의 최대주주인 (주)제넥신의 임원으로서 회사에 대한 높은 이해도를 지니고 있어 경영 및 사업 전반에 거쳐 효과적인 의사결정 및 기업가치 제고에 기여할 것으로 판단함.

기타비상무이사 후보자 김창규
– KTB네트워크에서 다년간 바이오산업에 전문적으로 투자를 총괄하며 바이오산업 전반에 대한 폭넓은 경험, 오랜 투자경력, 전문성을 기반으로 경영상의 의사결정이 효과적으로 이루어질 수 있도록 기여할 것으로 판단함.

■ 주식매수선택권의 부여 (제5호 의안)

가. 주식매수선택권을 부여하여야 할 필요성의 요지

(1) 우수인력, 전문인력의 원활한 채용과 이탈방지 및 유지를 위한 연차별 계획에 따른 분할 지급

(2) 임직원의 근로의욕 및 주인의식 부여

(3) 회사 경영 및 기술개발 등 사업성과에 기여하였거나, 기여할 능력을 갖춘 임직원의 보상

(4) 주식매수선택권 보상에 따른 기업의 현금 지출 부담 완화

나. 주식매수선택권을 부여받을 자의 성명

성명	직위	직책	교부할 주식
성명	직위	직책	주식의종류	주식수
김영호	사장 (등기임원)	대표이사	기명식 보통주	20,000 주
이병화	사장 (등기임원)	대표이사	기명식 보통주	20,000 주
김유리	전무이사(미등기임원)	법무전략실장	기명식 보통주	15,000 주
한지학	전무이사 (미등기임원)	종자사업본부장	기명식 보통주	10,000 주
조준성	이사 (미등기임원)	경영전략실장	기명식 보통주	5,000 주
고OO 외 24명	직원	–	기명식 보통주	90,000 주
총( 30 )명	–	–	–	총 160,000 주

다. 주식매수선택권의 부여방법, 그 행사에 따라 교부할 주식의 종류 및 수, 그 행사가격, 기간 기타 조건의 개요

구 분	내 용	비 고
부여방법	보통주 신주발행 교부	–
교부할 주식의 종류 및 수	기명식 보통주 160,000 주	–
행사가격 및 행사기간	1. 행사가격 상법 제340조의2제4항의 실질가액을 산정하며, 정기주주총회 의결일 전일을 기산일로 하여 자본시장과금융투자업에관한법률시행령 제176조의7제3항의 규정을 준용하여 평가한 시가 이상으로 하여 결정 2. 행사기간 : 2023.03.31~2028.03.30	–
기타 조건의 개요	기타 세부사항은 주식매수선택권과 관련된 제반 법규, 당사 정관, 계약서 등에 정하는 바에 따름.	–

라. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역 및 최근년도 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역의 요약

1. 최근일 현재 잔여주식매수선택권의 내역

총발행 주식수	부여가능 주식의 범위	부여가능 주식의 종류	부여가능 주식의 한도(A)	잔여 주식수(B)	부여가능 주식수(C) (C)=(A)-(B)
6,780,375	발행주식 총수의 15%	기명식 보통주	1,017,056 주	373,100 주	643,956 주

주1) 상기 부여가능 주식의 한도는 상법 시행령 제30조 및 정관 제 17조에 의거하여 주주총회에서 부여할 수 있는 주식수입니다.

2. 최근 2사업연도와 해당사업연도의 주식매수선택권의 부여, 행사 및 실효내역

사업년도	부여일	부여인원	주식의 종류	부여 주식수	행사가액	행사 주식수	취소 주식수	잔여 주식수
2018년	2018.03.19	8명	보통주	52,500 주	147,500 원	0 주	12,500 주	40,000 주
2019년	2019.03.29	36명	보통주	160,000 주	93,000 원	0 주	20,000 주	140,000 주
2020년	2020.03.30	35명	보통주	180,000 주	29,450 원	0 주	10,000 주	170,000 주
계	–	79 명	–	392,500주	–	0 주	40,000 주	350,000 주

주1) 상기 부여인원의 총 인원은 해당연도별 중복된 인원을 감안하지 않은 인원수입니다.